Zertifizierungslehrgang: Compliance Officer im kommunalen Unternehmen
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Modul 1: 24.3. und 25.3.2022 (vormittags)
Modul 2: 31.3. und 1.4.2022 (vormittags)
Modul 3: 7.4. und 8.4.2022 (vormittags)
Unser Angebot
Kommunale Unternehmen stehen in besonderem Maße im Licht der Öffentlichkeit, da sie für die Daseinsvorsorge vor Ort in der Region verantwortlich sind. Aus der Nähe zur öffentlichen Hand, etwa bei der Verantwortung für öffentliche Mittel, ergeben sich für kommunale Unternehmen regelmäßig besondere Sorgfaltspflichten. Um der Gefahr des Vertrauensverlusts entgegenzuwirken, haben viele Unternehmen inzwischen Corporate-Governance-Richtlinien definiert. Deren Umsetzung und Einhaltung ist eine wesentliche Aufgabe des Chief Compliance Officers bzw. eines Compliance-Beauftragten.
Mit dem VKU-Zertifizierungslehrgang „Compliance Officer in kommunalen Unternehmen“, lernen Sie als Basis für Ihre Aufgabe die wichtigsten Grundsätze des Zivil-, Arbeits- und Strafrechts kennen und erhalten an sechs Vormittagen anhand aktueller Praxisbeispiele das notwendige Rüstzeug für Ihre Zertifizierung. Mit Ihrer Arbeit können Sie Pflichtverstöße verhindern und leisten einen wesentlichen Beitrag zur Sicherung Ihres Unternehmens.
Ihr Mehrwert
- Erhalten Sie einen Überblick zu den relevanten Aspekten des Compliance Managements und den Konkreten Anforderungen, welche die Kommunalwirtschaft an diese stellt.
- Lernen Sie das Compliance Risk Assessment rechtssicher anzuwenden
- Erfahren Sie, wie Sie Haftungsrisiken gezielt minimieren können
- Anhand von Praxisbeispielen lernen Sie konkret, welche Hürden und Fallstricke es zu vermeiden gilt.
Zielgruppe
Der Zertifizierungslehrgang richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus dem Bereich Recht, welche sich ein grundlegendes Wissen im Bereich Compliance erarbeiten möchten und Compliance Strukturen in ihren Unternehmen aufbauen möchten.
Die maximale Teilnehmerzahl ist auf 20 Personen begrenzt. Damit sichern wir die hohen Qualitätsansprüche des Lehrgangs. Die Begrenzung erleichtert den interaktiven Austausch mit den Teilnehmenden und Referent*innen zur Vertiefung der Lerninhalte.
PROGRAMM - Modul 1, Tag 1 - Donnerstag 24.03.2022
Begrüßung durch die Seminarleitung
Dr. Andreas Zuber, Geschäftsführer Abteilung Recht, VKU
Technische Einführung in das Web-Seminar-Tool
VKU Akademie
Ausblick auf die Themen des Zertifizierungslehrgangs und Vorstellung der Leitung
Dr. Andreas Zuber, Geschäftsführer Abteilung Recht, VKU
- Was ist Compliance? – Ursprung und internationale Entwicklung
- Warum Compliance Management unumgänglich ist für eine gute Unternehmenskultur
- Die Rolle und Aufgaben des Compliance Officers im Unternehmen
Dr. Andreas Zuber, Geschäftsführer Abteilung Recht, VKU
- Gesetzliche Grundlagen und die Notwendigkeit von Compliance-Strukturen
- Besonders Compliance-relevante Sachverhalte in kommunalen Unternehmen in aller Kürze: IT, Sponsoring, Geldwäsche, ...
Christian Sudbrock, Fachgebietsleiter Wirtschaftsrecht, VKU
- Die Rolle der Unternehmensleitung
- Aufbau einer Compliance-Organisation als Pflichtaufgabe der Unternehmensleitung
- Erarbeitung von Compliance-Richtlinien und Implementierung im Unternehmen
- Schulung der Belegschaft
Dr. Claudia Fischer, Leiterin Recht/Beteiligungen/Compliance, Neubrandenburger Stadtwerke GmbH
PROGRAMM - Modul 1, Tag 2 - Freitag 25.03.2022
Begrüßung und Ausblick auf die Themen des Tages
Christian Sudbrock, Fachgebietsleiter Wirtschaftsrecht, VKU
- Ziele konkretisieren und Ressourcen prüfen
- Risiken ermitteln und analysieren und Präventionsmaßnahmen treffen
- Welche Organisationsmodelle gibt es?
- Die Erstellung eines Regelwerkes für die Mitarbeiter: Schulungsbedarf und Schulungsmöglichkeiten
- Effektive Kontrollmöglichkeiten
Christian Heuking, Rechtsanwalt, HEUKING · VON COELLN Rechtsanwälte
- Tragende Säulen des Compliance Managements (Handbuch, Verhaltensgrundsätze, Anweisungen, Team)
- Umsetzung des PDCA Zyklus
- Ablauf einer internen Ermittlung
- Die Berichterstattung an Geschäftsleitung und Gremien
Matthias Will, Prokurist, Bereichsleiter Recht, Revision und Compliance Rechtsanwalt (Syndikusrechtsanwalt) SWE Stadtwerke Erfurt GmbH
PROGRAMM - Modul 2, Tag 1 - Donnerstag 31.03.2022
Begrüßung und Ausblick auf die Themen des Tages
Dr. Andreas Zuber, Geschäftsführer Abteilung Recht, VKU
- Identifikation der Compliance-Risiken
- Analyse-Methoden
- Compliance Risiko-Monitoring
- Steuerung von Compliance-Risiken
Uwe Müllner, Rechtsanwalt, PATZINA LOTZ Rechtsanwälte Partnerschaft mbB
- Die EU-Whistleblowing-Richtlinie und ihre Auswirkungen auf den kommunalen Bereich
- Seit dem 17. Dezember 2021 gilt es: Erfüllt Ihr Unternehmen die regulatorischen Anforderungen an das Whistleblowing?
- Und was ist, wenn nicht? Compliance-Risiko für die Unternehmensleitung?
- Whistleblower- und Beschuldigtenschutz als Aufgabe der Compliance
- Aufklärung von Whistleblowing-Meldungen im kommunalen Unternehmen
- Vertraulichkeits- und Datenschutzverpflichtungen im Whistleblowing-System
Prof. Dr. Eva Kohler, Professorin für Straf- und Strafprozessrecht, HSPV NRW
- Verantwortlichkeiten, Rechte und Pflichten
- Durchführung und Ablauf einer internen Untersuchung
- Daraus abgeleitete Maßnahmen
- Notfallplanung
Torben Fischer, Partner Forensic Risk & Compliance, BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
PROGRAMM - Modul 2, Tag 2 - Freitag 01.04.2022
Begrüßung und Ausblick auf die Themen des Tages
Christian Sudbrock, Fachgebietsleiter Wirtschaftsrecht, VKU
- Zielsetzung: Was muss ein Compliance-Reporting leisten?
- Wer sind die Stakeholder: Berichtslinien und Berichtsempfänger?
- Berichtsaufbau und Berichtsinhalte definieren
- Reportingprozess erfolgreich implementieren und evaluieren
Sven Schäfer-Günther, Compliance- und Datenschutzbeauftragter, RheinEnergie AG
- der IDW PS 980 als bewährter Prüfungsstandard für die Prüfung des CMS im Vergleich zum ISO 37001 als neuem Standard zur Zertifizierung von CMS für Antikorruption
- Typischer Ablauf einer CMS Prüfung im kommunalen Umfeld
- Fallstricke in einer CMS-Prüfung
Oliver Geißler, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
- Digitalisierung und Automatisierung von Compliance-Prozessen & -Maßnahmen
- Anforderungen an digitale Compliance Management Tools
- Verantwortlichkeit und Nachweisbarkeit einer Entscheidung
- Beispiel: Gewährleistung energierechtlicher Compliance anhand eines Tools (Live-Demo)
Dr. Alexander Theusner, Associate Partner, Rödl & Partner GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft
PROGRAMM - Modul 3, Tag 1 - Donnerstag 07.04.2022
Begrüßung und Ausblick auf die Themen des Tages
Dr. Andreas Zuber, Geschäftsführer Abteilung Recht, VKU
- Strafrechtliche Grundlagen und aktuelle Entwicklungen der Korruptionsbekämpfung
- Typische Risikobereiche für Korruption
- Schwerpunkt „weiche“ Korruption: Einladungen zum Essen und zu Veranstaltungen
- Besonderheiten im Umgang mit und zwischen Amtsträgern
Christian Heuking, Rechtsanwalt, HEUKING · VON COELLN Rechtsanwälte
- Schulung von Führungskräften und Mitarbeiter*innen
- Organisation in komplexen Unternehmensstrukturen
- Nutzung von digitalen Tools und Schulungsmaterialien
Kerstin Euhus, Chief Compliance Officer, Berliner Wasserbetriebe
PROGRAMM - Modul 3, Tag 2 - Freitag 08.04.2022
Begrüßung und Ausblick auf die Themen des Tages
Christian Sudbrock, Fachgebietsleiter Wirtschaftsrecht, VKU
- Darstellung eines gelebten TCMS aus Sicht eines Steuerleiters
- Was spricht für eine Einführung, was dagegen?
- Unterstellt, der steuerliche „worst case“ tritt ein, welche Risiken bestehen bei einer Nichteinführung für die Betroffenen?
- Fallstricke und Hinweise für eine gelungene Einführung
- Steuersparmodelle und TCMS geht das zukünftig noch?
- TCMS und die neue Rolle der Steuerabteilung
Volker Würz, Steuerberater, Leiter Abschlüsse und Steuern, Stadtwerke Düsseldorf AG
- Haftungsrisiken bei mangelhafter IT-Sicherheit
- IT-Sicherheitsvorgaben der Datenschutz-Grundverordnung
- Vorgaben des IT-Sicherheitsgesetzes
- Aufbau einer IT-Compliance
Dr. Paul Voigt, Partner, Taylor Wessing Partnerschaftsgesellschaft mbB
Referent*innen
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Die Rechnung senden wir Ihnen in der Regel vier Tage vor Veranstaltungsbeginn per E-Mail an die bei der Anmeldung angegeben E-Mail-Adresse.
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